三连发！证监会对民生证券、西南证券、中泰证券给与监管措施
2025-02-202月14日晚，证监会一连发布三则监管措施，辩别指向了民生证券、西南证券、中泰证券。 从公开信息来看，三家券商的非法举止均与债券业务商量，证监会对民生证券、西南证券给与责令改正措施，对中泰证券则出具警示函。 具体来看，经证监会看望，西南证券存在以下非法举止：一是个别公司债券技俩合规内控把关不严，存在流毒及立项不程序问题。二是个别公司债券技俩受托措置努力尽责不够，未握续督导刊行东说念主履行信息表示义务、握续监督刊行东说念主召募资金使用。三是个别公司债券及钞票证券化技俩尽责看望不充分。 民生证券存在