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2月14日晚，证监会一连发布三则监管措施，辩别指向了民生证券、西南证券、中泰证券。
从公开信息来看，三家券商的非法举止均与债券业务商量，证监会对民生证券、西南证券给与责令改正措施，对中泰证券则出具警示函。
具体来看，经证监会看望，西南证券存在以下非法举止：一是个别公司债券技俩合规内控把关不严，存在流毒及立项不程序问题。二是个别公司债券技俩受托措置努力尽责不够，未握续督导刊行东说念主履行信息表示义务、握续监督刊行东说念主召募资金使用。三是个别公司债券及钞票证券化技俩尽责看望不充分。
民生证券存在以下非法举止：一是债券类业务里面抑止不完善，个别技俩质控内核办法追踪落实不到位；二是承销尽调不程序，部分技俩未对可能影响刊行东说念主偿债才能的事项进行充分热心和核查；三是受托措置履职尽责不到位，个别技俩未对存续期影响刊行东说念主偿债才能事项进行实时热心并督促信息表示。
中泰证券存在以下非法举止：一是尽责看望不程序，部分债券技俩未对可能影响刊行东说念主偿债才能的财务司帐信息等进行充分核查和分析；二是刊行承销不程序，部分债券技俩未充分核查关联方认购情况，个别债券技俩未对簿记现场进行严格措置，港股打新个别债券技俩刊行历程中存在违背平正竞争的举止；三是受托措置履职不到位，部分债券技俩未能有用督促刊行东说念主实时履行信息表示义务；四是在银行间债券阛阓部分技俩中，未能严格程序使命主说念主员执业举止，督促使命主说念主员努力尽责。
从上述三家券商的非法举止来看，均存在违背《公司债券刊行与往复措置宗旨》商量规矩的情况。
2月7日，证监会音问，为积极阐扬老本阛阓功能，效用作念好科技金融、绿色金融、普惠金融、待业金融、数字金融“五篇大著作”，更好职业经济社会高质地发展，中国证监会发布执行《对于老本阛阓作念好金融“五篇大著作”的执行办法》。在执行办法中，屡次说起了“债券”，强调了发展多元股权融资和多端倪债券阛阓。
这次，证监会对于多家券商的债券业务给与监管措施，成心于深入行业债券业务的合规诡计，促进债券业务的健康发展。