双罚! “便捷面”券商
2025-07-13半个月前刚获批代销业务的金圆搭伙证券，收到了一组“双罚”，原因是“违纪提供投资忽视”。 投顾违纪一事双罚 时隔半年，厦门证监局更新了针对券商的罚单：“便捷面”券商——金圆搭伙证券证券有限公司（简称：金圆搭伙证券）被“双罚”。 监管函显现，金圆搭伙证券投资参谋人张立波在未将强证券投资参谋人合同的情况下，通过个东谈主微信向客户发送个股展望及投资忽视，且坚苦合理依据，未指示潜在风险。 群众检察了关系轨则。2020年版《证券投资参谋人业务暂行轨则》第十六条载明：证券投资参谋人向客户提供投资忽视，应当具