半个月前刚获批代销业务的金圆搭伙证券，收到了一组“双罚”，原因是“违纪提供投资忽视”。

投顾违纪一事双罚

时隔半年，厦门证监局更新了针对券商的罚单：“便捷面”券商——金圆搭伙证券证券有限公司（简称：金圆搭伙证券）被“双罚”。

监管函显现，金圆搭伙证券投资参谋人张立波在未将强证券投资参谋人合同的情况下，通过个东谈主微信向客户发送个股展望及投资忽视，且坚苦合理依据，未指示潜在风险。

群众检察了关系轨则。2020年版《证券投资参谋人业务暂行轨则》第十六条载明：证券投资参谋人向客户提供投资忽视，应当具有合理的依据。投资忽视的依据包括证券盘问证据或者基于证券盘问证据、表面模子以及分析样式酿成的投资分析意见等。而第十九条显现：证券投资参谋人向客户提供投资忽视，应当指示潜在的投资风险，扼制以任何样子向客户快乐或者保证投资收益。

从业履历来看，当事东谈主自2015年3月起登记执业于长城国瑞证券；2017年6月获得投顾天赋，握证执业至2018年7月。2019年4月，他离开长城国瑞证券。两年后，他于2021年7月加入金圆搭伙证券；并于2022年7月变更为投资参谋人。

要知谈，金圆搭伙证券现在仅有3名投顾，况且其中一位一经在本年6月30日刚刚登记执业。

本次，厦门证监局对张立波礼聘出具警示函的监督贬责次第，并把柄《证券期货商场诚信监督贬责概念》将关系情况记入诚信档案。但现在其从业信息尚未显现更新。

总部直辖分舵轻视

同期受罚的还有金圆搭伙证券厦门分公司。监管认定厦门分公司对职工执业举止贬责不到位，公司未与客户将强证券投资参谋人合同情况下投资参谋人通过个东谈主微信向客户发送个股展望或投资忽视信息，推选个股空泛合理依据，未指示潜在的投资风险。

为此，厦门证监局对厦门分公司礼聘出具警示函的监管次第，并记入诚信档案。

工商信息显现，金圆搭伙厦门分公司树立于2020年11月，是这家券商首批树立的分公司之一。2021年11月，分公司负责东谈主从“林烽”变更为“张丞”。

履历显现，林烽为从业跳动二十年的宿将，曾任中信证券厦门鹭江谈商业部总司理。他于2020年10月加入金圆搭伙证券并担任厦门分公司负责东谈主，2022年12月转职担任分析师。

张丞于2008年12月登记执业于长城国瑞证券，曾任厦门沧虹路商业部总司理。他于2021年8月加盟金圆搭伙证券，现在执业岗亭为“一般证券业务”。

合规总监诞生议论

行动总部直属“分舵”，厦门分公司的内控合规方面存在轻视：对从业东谈主员的违纪举止未能实时发现、制止和证据。

而在高管层面，是否了解到关系情况呢？

群众细心到，身兼副总裁、合规总监、首席风险官三职的赵文博女士，早在2004年即是长城国瑞证券首批证券从业东谈主员。在金圆搭伙证券树立之际，她行动独创高管之一履职于今。

主要高管、分支机构负责东谈主和投资参谋人，杠杆比例诚然级别不同，却有着共同的诞生。这是单纯的“正值”，一经有着深层的“关联”？

要知谈，金圆搭伙证券东谈主员领域并不大，现在仅有188名从业东谈主员。本次的违纪链条中，至少出现了三名来自共同的老东家诞生的东谈主员，是否意味着合规体系存在“弱势”，或是因为“熟东谈主社会”的“情面”，弱化了监管力度？

刚刚获批代销业务

令东谈主感触的是，本年6月16日，厦门证监局下发厦证监许可〔2025〕1号批文，核准金圆搭伙证券变更业务领域，加多代销金融居品业务经历。从时辰节点来看，金圆搭伙证券卤莽还莫得完成工商变更和申领许可证的样式。

由于现在金圆搭伙证券尚未有登记基金从业经历的东谈主员，群众估量，代销业务崇敬展业可能尚巧合日。

而在这一全新的赛谈，监管的握续温情、公论的密切监督以及投资者的基本信任，既是机遇亦然挑战。获得业务天赋仅是起头，能否在严格合规框架下隆重运营、赢得商场认同，这才是信得过的挑战。

损失金额链接扩大

天然，对金圆搭伙证券来说，事迹的压力辞谢忽视。

正如群众此前的报谈，自2020年树立以来的各期年报显现，金圆搭伙证券事迹均为负数。

近期，台交所上市的“搭伙证券”发布了经普华永谈审计的2025年第一季度财务证据。金圆搭伙证券行动其关联企业（握股49%），证据期内商业收入4，944.4万元（新台币，下同），同比接近腰斩；损失11，753.6万元，损失幅度较2024年一季度扩大要三成。这标明金圆搭伙证券在2025年首季未能开脱损失，不时了树立以来的事迹压力。

监管趋严的布景下，券商因从业东谈主员违纪被“双罚”或“多罚”早已不是簇新事，但关于金圆搭伙证券等中小券商来说，业务拓展本已不易。监管处罚不仅会影响其商场声誉，更可能让刚起步的代销业务蒙上暗影。

如安在推广中筑牢合规防地，卤莽是这家“便捷面券商”接下来最该补上的一课。

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